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外围足球app:开展全区小额贷款公司2019年现场检查及2018年度考评复评工作的通知

来源:广西壮族自治区地方金融监督管理局 发表时间:2019-09-12 08:12

桂金监贰函〔2019〕115号 

各设区市地方金融管理部门:

    根据《广西壮族自治区小额贷款公司管理办法》(桂政发〔2009〕71号)、《必威体育:小额贷款公司监管的指导意见》(桂金办发〔2009〕14号)、《广西壮族自治区地方金融监督管理局外围足球app:开展小额贷款公司2018年度考核评价工作的通知》(桂金监贰函〔2019〕15号)等文件规定,我局拟于近期开展全区小额贷款公司2019年现场检查及2018年度考评复评工作。现将有关事项通知如下:

    一、检查时间 

    2019年9月2日~10月31日。

    二、检查对象 

    采取随机抽取+专项检查方式确定检查名单。初步拟定检查小额贷款公司85家(详见附件1)。

    三、检查内容 

    (一)对抽取小额贷款公司2018年1月~2019年8月的内控制度及公司治理情况、业务合法合规性、财务真实性、其他违法违规行为等方面进行检查。(2018年已被抽查过的公司,检查区间为2018年10月~2019年8月)

    (二)对小额贷款公司2018年度考评初评结果进行复评。

    (三)对小额贷款公司2018年度整改未完成的违规问题进行跟踪检查。

    四、检查人员及分组安排 

    检查组成员由自治区地方金融监管局监管二处及第三方会计师事务所人员组成。 

    五、其他事项 

    (一)各设区市地方金融管理部门要高度重视,认真做好协助工作,确保检查工作顺利开展。

    (二)各设区市地方金融管理部门将本通知转发至被检查小额贷款公司,通知公司准备好相关账证、档案材料,并确保检查当日档案管理员、财务负责人在岗。故意拖延、转移、藏匿或拒绝提供相关文件、资料的小额贷款公司,年度考评等级定为D级,并视情节采取进一步监管措施。(检查材料清单详见附件2)。

    (三)各设区市地方金融管理部门陪同检查的人员,差旅费及其他费用由所在单位负责。

    (联系人:覃丹婵,0771-2817301)

 

    附件:1.检查名单 

          2.检查通知书(现场出具给公司) 

          3.广西小额贷款公司2019年现场检查及2018年度考评复评现场调阅资料清单

          4.现场检查事实确认书 

 

2019年8月30日